Подразделение финансовых услуг Содружества Доминики - Financial Service Unit of the Commonwealth of Dominica - Wikipedia

Группа финансовых услуг
ТипГлавный финансовый регулятор для оффшорных банков и финансовых услуг
ПромышленностьФинансовые услуги
Основан2008
Штаб-квартираКарибский бассейн
Ключевые люди
Директор г-н Клавдий Лестрейд
УслугиРегулирует Оффшорные банки, Кредитные союзы, Страховые компании, Финансовые услуги, Финансовые организации
РодительМинистерство финансов
Интернет сайтфсу.gov.dm

В Группа финансовых услуг Содружества Доминики или (БСС) является основным финансовым регулятором на острове Доминика, он является одним из самых строгих финансовых органов в Карибском бассейне и быстро становится одним из основных участников офшорной нормативной базы. Финансирование. Подразделение финансовых услуг регулирует деятельность всех оффшорных банков, кредитных союзов, страховых компаний, предприятий денежного обслуживания, игровых компаний и других финансовых организаций.

Общая информация

Полномочия Группы финансовых услуг (БСС), которая является отделом Министерства финансов, распространяется на финансовый сектор Доминики.

БСС находится под эгидой Министерства финансов и состоит из опытных профессионалов. БСС контролирует и регулирует весь финансовый сектор на острове, за исключением коммерческих банков и операций с ценными бумагами.

История бывшего СССР

С созданием в 2008 году Отдела финансовых услуг, надзор за финансовым сектором некоммерческих банков; включение оффшорного банковского дела, предприятий денежных услуг, страхования, кредитных союзов и т. д. было значительно усилено, что является важным элементом обеспечения безопасности и устойчивости этого сектора. В бывшем Советском Союзе разработан эффективный режим надзора, при котором доверие клиентов соответственно возрастет в пользу всех заинтересованных сторон. В 2011 году в бывшем Советском Союзе в соответствии с разделом 7 Закона о предотвращении отмывания денег. № 8 стал Органом по надзору за отмыванием денег. Подразделение финансовых услуг стремится обеспечить, чтобы каждое финансовое учреждение проводило оценку рисков, в рамках которой могут быть разработаны политики, процедуры и меры контроля для предотвращения / смягчения выявленных рисков ОД / ФТ. финансовый сектор имеет решающее значение для развития экономики в целом. Это имеет еще большее значение в сегодняшние неспокойные экономические времена, и поэтому роль подразделения финансовых услуг становится еще более значительной. Сектор оффшорных услуг Доминики продолжает расти в юрисдикции, и хотя Доминика приветствует этот вид бизнеса, качество, а не количество остается главным знаменателем в этой юрисдикции.

Мандат бывшего СССР

Полномочия БСС вытекают из Закона БСС, который возлагает на него ответственность по мониторингу финансовых учреждений, действующих в Доминике, принятию мер против лиц, осуществляющих нелицензионный бизнес по предоставлению финансовых услуг, надзору за лицензиатами в соответствии с Законом о бывшем Советском Союзе и постановлениями о финансовых услугах, а также администрирование постановления о финансовых услугах или любые другие соответствующие постановления.

Следующие законодательные акты о финансовых услугах перечислены в Приложении I Закона о бывшем Советском Союзе: -Закон о строительных обществах (Глава 31:60) (PDF 770.9KB) Закон о кооперативных обществах (№ 2 от 2011 г.) (PDF 392.66KB) Доминика Сельское хозяйство, Закон о банке промышленности и развития (Глава 74: 03) (PDF 986.65KB) Закон о свободном страховании (№ 14 от 1997 г.) (PDF 536.88KB) Закон о международных фондах, освобожденных от уплаты налогов (№ 10 от 1997 г.) (PDF 736.41KB) Международный бизнес Закон о компаниях (№ 10 от 1996 г.) (PDF 1.96MB) Закон об офшорной банковской деятельности (№ 8 от 1996 г.) (PDF 1.11MB) Следующие финансовые учреждения, подпадающие под сферу компетенции Подразделения, перечислены в Приложении II Закона бывшего СССР: -

Строительные общества согласно определению Закона о строительных обществах (PDF 770.9KB) Кредитные союзы согласно определению Закона о кооперативных обществах (PDF 392.66KB) Банки развития Освобождение страховых компаний согласно определению Закона об освобожденном страховании (PDF 536.88KB) Международные трасты согласно определению Законом об освобождении от уплаты налога (PDF 736.41KB) Международные коммерческие компании в соответствии с Законом о международных коммерческих компаниях (PDF 1.96MB) Компании, занимающиеся интернет-игорным бизнесом, Страховые компании, Компании по переводу денег, Офшорные банки, как определено в Законе об офшорной банковской деятельности (PDF 1.11MB) В дополнение к мандату Как указано выше, БСС отвечает за мониторинг и обеспечение соблюдения требований ПОД / ФТ отечественными коммерческими банками и упомянутыми финансовыми учреждениями, а также за администрирование Программы экономического гражданства правительства Доминики.

Функции бывшего СССР

В соответствии с разделом 5 Закона о бывшем СССР (PDF 83.14KB) за исполнение этого закона отвечает директор подразделения.

Юридические полномочия, обязанности и функции Раздел 3 Закона учреждает Подразделение финансовых услуг. Раздел 5 Закона гласит, что Директор Отдела несет ответственность за общее применение Закона. Основные функции директора определены в разделе 9 Закона следующим образом:

Осуществлять надзор за лицензиатами в соответствии с настоящим Законом, законодательными актами о финансовых услугах и нормативными кодексами; контролировать с помощью проверок на местах соблюдение регулируемыми лицами Закона о борьбе с отмыванием денег (PDF 93.87KB) 2011 года (PDF 93.87KB), Закона о борьбе с финансированием терроризма 2003 (PDF 74.42KB) и любой другой закон, постановление, кодекс или руководящие принципы, относящиеся к Закону о борьбе с отмыванием денег (предотвращении) 2011 года или Закону о борьбе с финансированием терроризма 2003 года; контролировать финансовые учреждения, действующие в Доминике или из Доминики, и принимать меры против лиц ведение нелицензионного бизнеса в области финансовых услуг; администрирование постановлений о финансовых услугах или любых других соответствующих нормативных актов; сопровождение и надзор за офшорным реестром; мониторинг эффективности законодательных актов о финансовых услугах в обеспечении регулирования бизнеса финансовых услуг в Доминике в соответствии с международно признанными стандартами; консультирование Министр по вопросам, касающимся бизнеса финансовых услуг; Рекомендовать направлять министру поправки или изменения, необходимые для внесения в нормативные акты о финансовых услугах или для принятия нового законодательства, регулирующего финансовые услуги; поощрять высокие профессиональные стандарты в отрасли финансовых услуг; поддерживать контакты и налаживать отношения с иностранными регулирующими органами, международными ассоциаций регулирующих органов и других международных ассоциаций или групп, имеющих отношение к его функциям, и для оказания нормативной помощи иностранным регулирующим органам в соответствии с настоящим Законом; Предоставлять такую ​​информацию и советы лицензиатам и общественности или любой части общественности в отношении финансовых услуг, как он считает целесообразным; выполнять другие функции, которые могут быть возложены на него в соответствии с настоящим Законом; принимать другие меры, которые он считает необходимыми для развития индустрии финансовых услуг в Доминике; поддерживать связь с отделом финансовой разведки; поддерживать связь с Центральным банком в отношении надзора. функция управление бизнес-сектором финансовых услуг в Доминике; разработать нормативный кодекс с одобрения министра; проверить финансовые учреждения, чтобы убедиться, что они соблюдают нормативный кодекс, изданный центральным банком или министром; разработать и оказать помощь в разработке - стратегии борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма для Доминики; Консультировать министра по любым вопросам, связанным с отмыванием денег или финансированием терроризма.

БСС в настоящее время

Подразделение финансовых услуг Содружества Доминики или (БСС) известно как один из самых сильных финансовых органов в Карибском бассейне.

Сектор включает только восемь оффшорных банков и очень ограниченное количество финансовых учреждений в секторе, в странах бывшего СССР очень строгий процесс выдачи новых лицензий, и он сосредоточен только на крупных финансовых учреждениях.

Текущий рост финансового сектора в Доминике, особенно на оффшорном рынке, позволил бывшему Советскому Союзу применять полный правовой и регулирующий надзор с более высокими стандартами, чем у большинства регулирующих органов Карибского бассейна. это ограничительный характер.

В настоящее время подразделением на повседневной основе управляет его директор, финансовый экономист г-н Клавдиус Лестрейд, имеющий многолетний опыт руководства подразделением. Благодаря вмешательству г-на Лестрейда в финансовом секторе произошел взрывной рост экономики острова.

Регулируемые оффшорные банки бывшего СССР

Смотрите также